1. 研究目的与意义
1995年巴林银行倒闭引起国际金融的强烈震动。本是用于冲销错账的#8220;88888#8221;账户却被里森进行期货期权交易，里森鞍马式选择权的卖方由于日经225指数大跌出现严重亏损。而巴林银行对里森行为几乎一无所知，职责分工和不相容岗位隔离的缺失，公司内部稽核的形同虚设，过度依靠形式审核的单一监管，对大额持仓过度宽容，监管部门缺乏沟通，使得巴林银行结束了其230年的历史。
金融衍生品在促进金融市场发展、维护金融市场安全、扩大资本市场规模等方面具有一定的积极效果。股指期货作为一种有效的风险管理工具，一种具有杠杆效应的投资工具，可以减少股市系统性风险给证券公司收入带来的不利影响，利于完善证券公司的传统业务模式，开辟新的业务渠道，建立新的业务体系和盈利模式。
股指期货可以是风险管理的工具，同样也可以用来放大风险。股指期货在带来套期保值功能和投机收益的同时，其负的外部性还会传染到整个社会经济，并导致市场混乱。股指期货的风险一般分为市场风险、流动性风险、信用风险、结算风险、操作风险和法律风险。股指期货风险，根本上来说，是因为存在杠杆风险的保证金交易制度和双向价格波动的运营风险，由此引发非理性投机而造成的资金管理风险等系列问题。而对于监管层来说，最大的风险源于市场机制不健全的效率风险。
2. 研究内容和预期目标
为促进我国股指期货和平稳定发展，本文研究内容、拟解决的关键问题如下：
1、我国股指期货市场建设的情况以及面临的问题，潜在的风险。
2、我国股指期货市场的监督对策。
3. 国内外研究现状
（一）国外股指期货市场发展状况：
国外从股指期货市场与股票现货市场价格波动性和股指期货市场与股指波动性的研究，为股指期货市场存在合理性提供重要理论依据。
Kuserk和Cocke(1994)等人对美国股市进行了实证研究表明：推出股指期货后，股市的规模和流动性都有了较大提高，股市和期市交易量呈双向推动作用。
4. 计划与进度安排
(一)提出研究的背景以及研究的意义。
(二)介绍股指期货的理论基础，包括：
1.股指期货的特点和功能。2、股子期货的主要交易制度。3、股指期货的风险。
5. 参考文献
［1］李永毅.我国股指期货市场建设面临的问题与监管对策研究［D］.厦门大学硕士学位论文，2007.
［2］杨峰. 海外股指期货市场比较研究［J］. 金融研究，2002 年第7 期
［3］约翰米勒斯.寰宇财务顾问公司议.股价指数期货与期权［M］北京：经济科学出版社，2002
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