1. 研究目的与意义
1.1研究背景
随着我国金融产业的快速发展，证券公司也得以快速的发展。根据中国证监会网站统计的数据显示，截止2022年10月，全国共有140家证券公司。对证券行业来说，风险与收益总是相伴而行的，过于几十年以来，我国证券市场的发展一直与市场风险总是相伴相生的，在证券经营中可能存在潜在的流动性风险，在业务交割中又存在信用风险，这些风险就如同一把双刃剑，在促进证券公司迅速发展的同时，又影响了证券公司持续稳定的发展。降低证券公司的财务风险，有助于最大化实现企业效益，确保证券公司能够取得稳定的经营收益。长期以来，我国证券公司仍然面临诸多引发财务风险的问题:信息系统管理存安全隐患、内部控制不受重视、财务人员专业素养欠缺、合规性的缺乏等等。长此以往，如果财务风险没有得到及时有效的控制，一旦累积爆发将对证券市场带来重大影响。
此外，在国家的层面上来看，中国社会科学院国家金融与发展实验室、中国社会科学院金融研究所、社会科学文献出版社共同发布了《金融监管蓝皮书：中国金融监管报告（2022）》。提出了证券业监管仍将围绕“稳字当头”和“改革开放”展开，努力实现“三稳”，即市场稳，政策稳，预期稳。并且要在“三稳”的基础上实现“三进”，即在深化改革，扩大开放，服务实体经济上突出进，为稳定宏观经济大盘，服务实体经济高质量发展积极贡献力量。这些政策都表明了证券公司风险管控的重要性以及为本文提供了重要的学习借鉴意义。
2. 研究内容和预期目标
2.1研究内容
财务风险指的是企业因融资方式不当，资本结构分配不合理而导致的公司债务偿还能力丧失从而导致公司的收益率下降的风险。20所以在企业的日常经营活动中，对于财务风险的识别和规避十分重要，虽然财务风险始终存在，不可能被完全消除，但是如果企业能够规范预测和应对就能够将其控制在可接受的范围内。华泰证券身为国内证监会首批批准的综合类券商，2008年7月被评定为A类AA级，成为全国十佳获此评级的券商之一。本论文大致介绍和研究华泰证券股份有限公司的财务风险问题以及造成这些问题的原因并据此总结提出一些可行性建议。
2.2预期目标
3. 研究的方法与步骤
3.1研究方法
（1）文献分析法
第一阶段主要是通过学校图书馆，网络智库等渠道收集整理国内外对财务风险控制理论，证券公司财务风险分析的等大量的研究文献。第二阶段主要是对查找到的资料进行梳理与整合，构建行文的整体思路和框架，形成对财务风险管理的概念，理论基础，影响因素的基础支撑，最后总结能够归纳出华泰证券目前的风险管理现状并为其潜在的风险寻找原因并提过可能的解决方案的理论依据。
4. 参考文献
1 刘恩禄,汤谷良.论财务风险管理[J].北京商学院学报，1989（1）：50-54.
2 张春霞.企业财务风险分析与防范[J].会计师,2018(3):16.
3 郭静.证券公司财务风险管理[J].财经界,2015(36):204-205.
5. 计划与进度安排
第一阶段 2024.11.1—2024.1.31 收集相关资料，做相应研究调查
第二阶段 2024.2.1—2024.2.28 查阅基础资料，阅读参考文献
第三阶段 2024.3.1—2024.4.30 中期汇报，完成论文初稿并修改
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